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《溫州市市屬國有企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》(溫國資委〔2017) 156號)

發(fā)布時間:2020-09-15

溫州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會文件

溫國資委〔2017156

關(guān)于印發(fā)《溫州市市屬國有企業(yè)國有資產(chǎn)交易
監(jiān)督管理辦法》的通知

 

各市屬國有企業(yè):

《溫州市市屬國有企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)委主任辦公會議審議通過,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

溫州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會委員會
2017年12月26日

(此件公開發(fā)布)

溫州市市屬國有企業(yè)國有資產(chǎn)交易
監(jiān)督管理辦法

 

第一章總則

第一條 為規(guī)范溫州市市屬國有企業(yè)國有資產(chǎn)交易行為,加 強企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理,防止國有資產(chǎn)流失,根據(jù)《公司 法》(中華人民共和國主席令第八號)、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》(中華 人民共和國主席令第五號)、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》 中華人民共和國國務(wù)院令第378號)、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督 管理辦法》(國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、財政部令第32 號)、《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔 2009120 號)、《浙江省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》(浙江省人民政府令 第311號)等法律、法規(guī)、規(guī)章,制定本辦法。

第二條 本辦法適用范圍為市政府授權(quán)市國資委履行出資 人職責(zé)的企業(yè)(以下簡稱市屬國有企業(yè))及其所屬國有及國有控 股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)(以下統(tǒng)稱企業(yè))。

前款所稱擁有實際控制權(quán),是指市屬國有企業(yè)直接或間接合 計持股比例超過50%,或者持股比例雖然未超過50%,但為第一 大股東,并通過股東協(xié)議、公司章程、董事會決議或者其他協(xié)議 安排能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的情形。

市屬國有企業(yè)所屬事業(yè)單位視為其子企業(yè)進行管理。

第三條 企業(yè)國有資產(chǎn)交易應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和政策 規(guī)定,遵循歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、操作規(guī)范、保值增值的原則。

企業(yè)國有資產(chǎn)交易應(yīng)有利于國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化, 充分發(fā)揮市場配置資源作用,遵循等價有償和公開公平公正的原 則,在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中公開進行,國家法律法規(guī)另有 規(guī)定的從其規(guī)定。

第四條 市國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督企業(yè)國有資產(chǎn)交易工作, 主要職責(zé)是:

(一) 根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī),制定企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督 相關(guān)制度和辦法;

(二) 按照本辦法規(guī)定,審核批準(zhǔn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資等事 項;

(三) 按照省級國資監(jiān)管機構(gòu)的要求,選擇從事企業(yè)國有資 產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu),并建立對交易機構(gòu)的檢查評審機 制;

(四) 對企業(yè)國有資產(chǎn)交易制度的貫徹落實情況進行監(jiān)督檢 查;

(五) 負(fù)責(zé)企業(yè)國有資產(chǎn)交易信息的收集、匯總、分析和上 報工作;

(六) 履行本級人民政府賦予的其他監(jiān)管職責(zé)。

第五條市屬國有企業(yè)是本企業(yè)及所屬企業(yè)國有資產(chǎn)交易 監(jiān)管的責(zé)任主體,主要職責(zé)是:

(一) 根據(jù)國家、省、市國有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定,制定本 企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)管相關(guān)制度、辦法,負(fù)責(zé)所屬企業(yè)的國有資 產(chǎn)交易監(jiān)管工作;

(二) 按照本辦法規(guī)定,審核批準(zhǔn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)(資產(chǎn))轉(zhuǎn)讓、 增資等事項;

(三) 負(fù)責(zé)所屬企業(yè)國有資產(chǎn)交易的管理,定期向市國資委 報告企業(yè)的國有資產(chǎn)交易情況;

(四) 履行市國資委賦予的其他監(jiān)管職責(zé)。

第二章企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓

第六條 本辦法所稱企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓,是指市國資委、國有及 國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)轉(zhuǎn)讓其對企業(yè)各種形式出資所 形成權(quán)益的行為。

第七條 市國資委負(fù)責(zé)審核市屬國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的事項。 其中:因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓致使國家不再擁有所出資企業(yè)控股權(quán)的,報市 人民政府批準(zhǔn)。

第八條 市屬國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定所屬企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制 度,確定審批管理權(quán)限。其中,對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民 經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域,主要承擔(dān)重大專項任務(wù)子企業(yè) 的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓,須由市屬國有企業(yè)報市國資委批準(zhǔn)。

市屬企業(yè)要按照有關(guān)規(guī)定和企業(yè)實際情況,提出本企業(yè)的重 要子企業(yè)名單,向市國資委報備;如有變化要及時向市國資委報 備。

第九條企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)由轉(zhuǎn)讓方按照企業(yè)章程和企業(yè) 內(nèi)部管理制度進行決策,形成書面決議。國有控股和國有實際控 制企業(yè)中國有股東委派的股東代表,應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定和委派 單位的指示發(fā)表意見、行使表決權(quán),并將履職情況和結(jié)果及時報 告委派單位。

第十條轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略做好企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓 的可行性研究和方案論證。企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及職工安置事項的, 安置方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會或職工大會審議通過;涉及債權(quán)債 務(wù)處置事項的,應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第十一條 市國資委、市屬國有企業(yè)批準(zhǔn)采取公開方式轉(zhuǎn)讓 企業(yè)產(chǎn)權(quán)的,應(yīng)當(dāng)審核下列文件:

(一) 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)決議文件;

(二) 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案(包括:企業(yè)的基本情況;轉(zhuǎn)讓行為的 有關(guān)論證情況;涉及的職工安置、債權(quán)和債務(wù)以及轉(zhuǎn)讓收益的處 置方案;轉(zhuǎn)讓公告的主要內(nèi)容等);

(三) 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記表(證);

(四) 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的法律意見書

(五) 其他必要的文件。

第十二條 企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準(zhǔn)后,由轉(zhuǎn)讓方委托會計 師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進行審計。涉及參股權(quán)轉(zhuǎn)讓不宜單獨進


行專項審計的,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)取得轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一期年度審計 報告。

第十三條對按照有關(guān)法律法規(guī)要求必須進行資產(chǎn)評估的 企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)根據(jù)國有企業(yè)資產(chǎn)評估管理的有 關(guān)規(guī)定選聘和委托具有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的進行資 產(chǎn)評估,企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)以經(jīng)核準(zhǔn)或備案的評估結(jié)果為基礎(chǔ) 確定。

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目首次正式信息披露的轉(zhuǎn)讓底價,不得低于經(jīng)核 準(zhǔn)或備案的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評估結(jié)果。

第十四條 企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進行。轉(zhuǎn) 讓方可以根據(jù)企業(yè)實際情況和工作進度安排,釆取信息預(yù)披露和 正式披露相結(jié)合的方式,通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)、國資監(jiān)管機構(gòu)(包 括但不限于以上兩種方式)網(wǎng)站分階段對外披露企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信 息,公開征集受讓方。其中正式披露信息時間不得少于20個工 作日。

因企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移 的,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓行為獲批后10個工作日內(nèi),通過產(chǎn)權(quán)交 易機構(gòu)進行信息預(yù)披露,時間不得少于20個工作日。

第十五條企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上不得針對受讓方設(shè)置資格 條件,確需設(shè)置的,不得有明確指向性或違反公平競爭原則,所 設(shè)資格條件相關(guān)內(nèi)容經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)審核后,由市屬國有企業(yè)在 信息披露前報市國資委備案,市國資委在5個工作日內(nèi)未反饋意 見的視為同意。

第十六條 轉(zhuǎn)讓方披露信息包括但不限于以下內(nèi)容:

(一) 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況;

(二) 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股東結(jié)構(gòu);

(三) 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的決策及批準(zhǔn)情況;

(四) 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個年度審計報告和最近一期財務(wù) 報表中的主要財務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù),包括但不限于資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、 所有者權(quán)益、營業(yè)收入、凈利潤等(轉(zhuǎn)讓參股權(quán)的,披露最近一 個年度審計報告中的相應(yīng)數(shù)據(jù));

(五) 受讓方資格條件(適用于對受讓方有特殊要求的情 形);

(六) 交易條件、轉(zhuǎn)讓底價;

(七) 企業(yè)管理層是否參與受讓,有限責(zé)任公司原股東是否 放棄優(yōu)先受讓權(quán);

(八) 競價方式,受讓方選擇的相關(guān)評判標(biāo)準(zhǔn);

(九) 其他需要披露的事項。

其中信息預(yù)披露應(yīng)當(dāng)包括但不限于以上(一)、(二)、(三)、 (四)、(五)款內(nèi)容。

第十七條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照要求向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提供披露 信息內(nèi)容的紙質(zhì)文檔材料,并對披露內(nèi)容和所提供材料的真實 性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對信息披露的規(guī)范 性負(fù)責(zé)。


第十八條 信息披露期滿未征集到意向受讓方的,可以延期 或在降低轉(zhuǎn)讓底價、變更受讓條件后重新進行信息披露。

降低轉(zhuǎn)讓底價或變更受讓條件后重新披露信息的,披露時間 不得少于20個工作日。新的轉(zhuǎn)讓底價低于評估結(jié)果的90%時, 應(yīng)當(dāng)經(jīng)轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位書面同意。

第十九條 轉(zhuǎn)讓項目自首次正式披露信息之日起超過12個 月未征集到合格受讓方的,應(yīng)當(dāng)重新履行審計、資產(chǎn)評估以及信 息披露等產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作程序。

第二十條在正式披露信息期間,轉(zhuǎn)讓方不得變更產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓 公告中公布的內(nèi)容,由于非轉(zhuǎn)讓方原因或其他不可抗力因素導(dǎo)致 可能對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價值判斷造成影響的,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)及時調(diào)整補充 披露信息內(nèi)容,并相應(yīng)延長信息披露時間。

第二十一條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)負(fù)責(zé)意向受讓方的登記工作,對 意向受讓方是否符合受讓條件提出意見并反饋轉(zhuǎn)讓方。產(chǎn)權(quán)交易 機構(gòu)與轉(zhuǎn)讓方意見不一致的,由轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位決定意向受讓 方是否符合受讓條件。

第二十二條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露期滿、產(chǎn)生符合條件的意向 受讓方的,按照披露的競價方式組織競價。競價可以采取拍賣、 招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競價以及其他競價方式,且不得違反國家法律法規(guī) 的規(guī)定。

第二十三條 受讓方確定后,轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)當(dāng)簽訂產(chǎn)權(quán) 交易合同,交易雙方不得以交易期間企業(yè)經(jīng)營性損益等理由對已

達成的交易條件和交易價格進行調(diào)整。

第二十四條 企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及交易主體資格審查、反壟斷 審查、特許經(jīng)營權(quán)、國有劃撥土地使用權(quán)、探礦權(quán)和釆礦權(quán)等政 府審批事項的,按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

受讓方為境外投資者的,應(yīng)當(dāng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄和 負(fù)面清單管理要求,以及外商投資安全審查有關(guān)規(guī)定。

企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致國有股東持有上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓的, 應(yīng)當(dāng)同時遵守上市公司國有股權(quán)管理以及證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。

第二十五條 交易價款應(yīng)當(dāng)以人民幣計價,通過產(chǎn)權(quán)交易機 構(gòu)以貨幣進行結(jié)算。因特殊情況不能通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)結(jié)算的, 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提供轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位的書面意見 以及受讓方付款憑證。

第二十六條 交易價款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個 工作日內(nèi)一次付清。

金額較大、一次付清確有困難的,可以采取分期付款方式。 采用分期付款方式的,首期付款不得低于總價款的30%,并在合 同生效之日起5個工作日內(nèi)支付;其余款項應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可 的合法有效擔(dān)保,并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利 息,付款期限不得超過1年。

產(chǎn)權(quán)交易合同生效,并且受讓方按照合同約定支付交易價款 后,產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時為交易雙方出具交易憑證。

第二十七條 產(chǎn)權(quán)交易合同生效后,產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將交 易結(jié)果通過交易機構(gòu)網(wǎng)站對外公告,公告內(nèi)容包括交易標(biāo)的名 稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓底價、交易價格,公告期不少于5 個工作日。

第二十八條 以下情形的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓可以采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn) 讓方式:

(一) 涉及主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行 業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域企業(yè)的重組整合,對受讓方有特殊要求,企業(yè)產(chǎn)權(quán) 需要在國有及國有控股企業(yè)之間轉(zhuǎn)讓的,經(jīng)市國資委批準(zhǔn),可以 采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。

(二) 同一市屬國有企業(yè)及其各級控股企業(yè)或?qū)嶋H控制企業(yè) 之間因?qū)嵤﹥?nèi)部重組整合進行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的,經(jīng)該市屬國有企業(yè)審 議決策,可以采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。

第二十九條采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權(quán),轉(zhuǎn)讓 價格不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的評估結(jié)果。

以下情形按照《中華人民共和國公司法》、企業(yè)章程履行決 策程序后,轉(zhuǎn)讓價格可以資產(chǎn)評估報告或最近一期審計報告確認(rèn) 的凈資產(chǎn)值為基礎(chǔ)確定,且不得低于經(jīng)評估或?qū)徲嫷膬糍Y產(chǎn)值:

(一) 同一市屬國有企業(yè)內(nèi)部實施重組整合,轉(zhuǎn)讓方和受讓 方為該市屬國有企業(yè)及其直接或間接全資擁有的子企業(yè);

(二) 同一國有控股企業(yè)或國有實際控制企業(yè)內(nèi)部實施重組 整合,轉(zhuǎn)讓方和受讓方為該國有控股企業(yè)或國有實際控制企業(yè)及 其直接、間接全資擁有的子企業(yè)。

第三十條對采取非公開協(xié)議方式的企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為,市 國資委、市屬國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)審核下列文件:

(一) 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)決議文件;

(二) 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案;

(三) 采取非公開協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的必要性以及受讓方情 況;

(四) 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)審計報告、資產(chǎn)評估報告及其核準(zhǔn)或備 案文件。其中屬于第二十九條(一)、(二)款情形的,可以僅提 供企業(yè)審計報告;

(五) 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議;

(六) 轉(zhuǎn)讓方、受讓方和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán) 登記表(證);

(七) 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的法律意見書;

(八) 其他必要的文件。

第三章企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

第三十一條 本辦法所稱企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓,是指國有及國有控 股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓(包括企業(yè)資產(chǎn)租賃)行 為。

第三十二條 企業(yè)一定金額以上的生產(chǎn)設(shè)備、房產(chǎn)、在建工 程以及土地使用權(quán)、債權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等資產(chǎn)對外轉(zhuǎn)讓,應(yīng)當(dāng)按照 企業(yè)內(nèi)部管理制度履行相應(yīng)決策程序后,在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)公開進 行。

涉及市屬國有企業(yè)內(nèi)部或特定行業(yè)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓,確需在國有 及國有控股、國有實際控制企業(yè)之間非公開轉(zhuǎn)讓的,由轉(zhuǎn)讓方逐 級報市屬國有企業(yè)審核批準(zhǔn)。

第三十三條 市屬國有企業(yè)負(fù)責(zé)制定本企業(yè)不同類型資產(chǎn) 轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部管理制度,明確責(zé)任部門、管理權(quán)限、決策程序、 工作流程,對其中應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)公開轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)種類、金 額標(biāo)準(zhǔn)等作出具體規(guī)定,并報市國資委備案。

其中,達到以下條件之一的,應(yīng)當(dāng)進入產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)交易:

單項或單批次資產(chǎn)賬面原值在100萬元及以上或占企 業(yè)全部凈資產(chǎn)20%及以上的土地、地面建筑物、構(gòu)筑物及其附屬 設(shè)施的轉(zhuǎn)讓;

單項或單批次資產(chǎn)賬面原值在100萬元及以上或占企 業(yè)全部固定資產(chǎn)原值20%及以上的生產(chǎn)線、機器設(shè)備、交通工具 等其他資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓;

(三) 年租金估價高于100萬元的資產(chǎn)租賃;

轉(zhuǎn)讓底價高于100萬的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓(包括企業(yè)資產(chǎn)租 賃);

(五) 商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)及著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、租 賃。

第三十四條轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的情況合理確定轉(zhuǎn)讓

底價和轉(zhuǎn)讓信息公告期:

轉(zhuǎn)讓底價低于100萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目,信息公告期 應(yīng)不少于7個工作日;

(二) 轉(zhuǎn)讓底價高于100 (含)萬元、低于1000萬元的資 產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目,信息公告期應(yīng)不少于10個工作日;

(三) 轉(zhuǎn)讓底價高于1000 (含)萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目,信 息公告期應(yīng)不少于20個工作日。

第三十五條 企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的具體工作流程參照本辦法關(guān) 于企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條除國家法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定另有要求的外,資 產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不得對受讓方設(shè)置資格條件。

第三十七條資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價款原則上一次性付清。

第四章企業(yè)增資

第三十八條 本辦法所稱企業(yè)增資是指國有及國有控股企 業(yè)、國有實際控制企業(yè)增加資本的行為,政府以增加資本金方式 對市屬國有企業(yè)的投入除外。

第三十九條 企業(yè)增資按照以下權(quán)限進行審批:

市國資委負(fù)責(zé)審核市屬國有企業(yè)的增資行為。其中,因增資 致使國家不再擁有市屬國有企業(yè)控股權(quán)的,須由市國資委報市人 民政府批準(zhǔn)。

(二)市屬國有企業(yè)決定其所屬企業(yè)的增資行為。其中,對 主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域, 主要承擔(dān)重大專項任務(wù)的子企業(yè)的增資行為,須由市屬國有企業(yè) 報市國資委批準(zhǔn)。

第四十條 企業(yè)增資應(yīng)當(dāng)符合市屬國有企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略,做 好可行性研究,制定增資方案,明確募集資金金額、用途、投資 方應(yīng)具備的條件、選擇標(biāo)準(zhǔn)和遴選方式等。增資后企業(yè)的股東數(shù) 量須符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第四十一條 企業(yè)增資應(yīng)當(dāng)由增資企業(yè)按照企業(yè)章程和內(nèi) 部管理制度進行決策,形成書面決議。國有控股、國有實際控制 企業(yè)中國有股東委派的股東代表,應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定和委派單 位的指示發(fā)表意見、行使表決權(quán),并將履職情況和結(jié)果及時報告 委派單位。

第四十二條 對釆取公開方式的企業(yè)增資行為,市國資委、 市屬國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)審核下列文件:

(一) 增資的有關(guān)決議文件;

(二) 增資的可行性研究報告和專家論證意見;

(三) 增資方案(包括:企業(yè)的基本情況;擬募集資金的金 額和用途;投資方應(yīng)具備的條件、投資金額和持股比例、選擇標(biāo) 準(zhǔn)和遴選方式;增資后的企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)等);

(四) 增資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記表(證);

(五) 增資行為的法律意見書;


(六)其他必要的文件。

第四十三條 企業(yè)增資在完成決策批準(zhǔn)程序后,應(yīng)當(dāng)由增資 企業(yè)按規(guī)定選聘和委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機構(gòu)開展審計和資 產(chǎn)評估。

以下情形按照《公司法》、企業(yè)章程履行決策程序后,可以 依據(jù)評估報告或最近一期審計報告確定企業(yè)資本及股權(quán)比例:

(一) 增資企業(yè)原股東同比例增資的;

(二) 市國資委對市屬國有企業(yè)增資的;

(三) 國有控股或國有實際控制企業(yè)對其獨資子企業(yè)增資 的;

(四) 增資企業(yè)和投資方均為國有獨資或國有全資企業(yè)的。 第四十四條 企業(yè)增資應(yīng)通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)網(wǎng)站對外披露

信息公開征集投資方,時間不得少于40個工作日。信息披露內(nèi) 容包括但不限于:

(一) 企業(yè)的基本情況;

(二) 企業(yè)目前的股權(quán)結(jié)構(gòu);

(三) 企業(yè)增資行為的決策及批準(zhǔn)情況;

(四) 近三年企業(yè)審計報告中的主要財務(wù)指標(biāo);

(五) 企業(yè)擬募集資金金額和增資后的企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu);

(六) 募集資金用途;

(七) 投資方的資格條件,以及投資金額和持股比例要求等;

(八) 投資方的遴選方式;

九)增資終止的條件;

(十)其他需要披露的事項。

第四十五條 企業(yè)增資涉及上市公司實際控制人發(fā)生變更 的,應(yīng)當(dāng)同時遵守上市公司國有股權(quán)管理以及證券監(jiān)管有關(guān)規(guī) 定。

第四十六條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)接受增資企業(yè)的委托提供項目 推介服務(wù),負(fù)責(zé)意向投資方的登記工作,協(xié)助企業(yè)開展投資方資 格審查。

第四十七條 通過資格審查的意向投資方數(shù)量較多時,可以 采用競價、競爭性談判、綜合評議等方式進行多輪次遴選。產(chǎn)權(quán) 交易機構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)一接收意向投資方的投標(biāo)和報價文件,協(xié)助企業(yè) 開展投資方遴選有關(guān)工作。企業(yè)董事會或股東會以資產(chǎn)評估結(jié)果 為基礎(chǔ),結(jié)合意向投資方的條件和報價等因素審議選定投資方。

第四十八條投資方以非貨幣資產(chǎn)出資的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)增資企業(yè) 董事會或股東會審議同意,并按國有資產(chǎn)評估管理的有關(guān)規(guī)定選 聘和委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評估機構(gòu)進行評估,確認(rèn)投資方的出資 金額。

第四十九條 增資協(xié)議簽訂并生效后,產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)出 具交易憑證,通過交易機構(gòu)網(wǎng)站對外公告結(jié)果,公告內(nèi)容包括投 資方名稱、投資金額、持股比例等,公告期不少于5個工作日。

第五十條以下情形經(jīng)市國資委批準(zhǔn),可以采取非公開協(xié)議 方式進行增資:


(一) 因國有資本布局結(jié)構(gòu)調(diào)整需要,由特定的國有及國有 控股企業(yè)或國有實際控制企業(yè)參與增資;

(二) 因市屬國有企業(yè)與特定投資方建立戰(zhàn)略合作伙伴或利 益共同體需要,由該投資方參與該市屬國有企業(yè)或其所屬企業(yè)增 資。

第五十一條 以下情形經(jīng)市屬國有企業(yè)審議決策后,可以采 取非公開協(xié)議方式進行增資:

(一) 市屬國有企業(yè)直接或指定其控股、實際控制的其他子 企業(yè)參與增資;

(二) 銀行等金融機構(gòu)或其指定機構(gòu)所持企業(yè)債權(quán)轉(zhuǎn)為股 權(quán);

(三) 企業(yè)原股東同比例增資。

第五十二條 對采取非公開協(xié)議方式的企業(yè)增資行為,市國 資委、市屬國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)審核下列文件:

、(一)增資的有關(guān)決議文件;

(二) 增資方案;

(三) 采取非公開協(xié)議方式增資的必要性以及投資方情況;

(四) 增資企業(yè)審計報告、資產(chǎn)評估報告及其核準(zhǔn)或備案文 件。其中屬于第四十三條(一)、(二)、(三)、(四)款情形的, 可以僅提供企業(yè)審計報告;

(五) 增資協(xié)議;

(六) 增資企業(yè)的國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記表(證);

(七) 增資行為的法律意見書;

(A)其他必要的文件。

第五章監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第五十三條企業(yè)國有資產(chǎn)交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大” 決策機制。國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)的有關(guān)人員 違反規(guī)定越權(quán)決策、批準(zhǔn)相關(guān)事項,或者玩忽職守、以權(quán)謀私致 使國有權(quán)益受到侵害的,由有關(guān)單位按照人事和干部管理權(quán)限給 予相關(guān)責(zé)任人員相應(yīng)處分;造成國有資產(chǎn)損失的,相關(guān)責(zé)任人員 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,依法追究其刑事責(zé)任。

第五十四條 市國資委應(yīng)定期對市屬國有企業(yè)及其控股和 實際控制企業(yè)的國有資產(chǎn)交易情況進行檢查和抽查,重點檢查國 家法律法規(guī)政策和企業(yè)內(nèi)部管理制度的貫徹執(zhí)行情況。

第五十五條市國資委發(fā)現(xiàn)企業(yè)未執(zhí)行或違反相關(guān)規(guī)定、侵 害國有權(quán)益的,應(yīng)當(dāng)責(zé)成其停止交易活動。

第五十六條社會中介機構(gòu)在為企業(yè)國有資產(chǎn)交易提供審 計、資產(chǎn)評估和法律服務(wù)中存在違規(guī)執(zhí)業(yè)行為的,有關(guān)國有企業(yè) 應(yīng)及時報告市國資委,市國資委可要求國有及國有控股企業(yè)、國 有實際控制企業(yè)不得再委托其開展相關(guān)業(yè)務(wù);情節(jié)嚴(yán)重的,由市 國資委將有關(guān)情況通報其行業(yè)主管部門,建議給予其相應(yīng)處罰; 構(gòu)成犯罪的,依法追究其刑事責(zé)任。

第五十七條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān) 督管理辦法》(國務(wù)院國資委 財政部令第32號)和《企業(yè)國有 產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2009120等有關(guān)規(guī)定, 組織企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易,自覺接受市國資委的監(jiān)督檢查,加強自律管 理,維護市場秩序,保證產(chǎn)權(quán)交易活動的正常進行。

產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)出現(xiàn)以下情形的,市國資委視情節(jié)輕重對其進 行提醒、警告、通報、暫停直至停止委托從事相關(guān)業(yè)務(wù):

(一) 服務(wù)能力和服務(wù)水平較差,市場功能未得到充分發(fā)揮;

(二) 在日常監(jiān)管和定期檢查評審中發(fā)現(xiàn)問題較多,且整改 不及時或整改效果不明顯;

(三) 因違規(guī)操作、重大過失等導(dǎo)致企業(yè)國有資產(chǎn)在交易過 程中出現(xiàn)損失;

(四) 違反相關(guān)規(guī)定,被政府有關(guān)部門予以行政處罰而影響 業(yè)務(wù)開展;

(五) 拒絕接受國資監(jiān)管機構(gòu)對其相關(guān)業(yè)務(wù)開展監(jiān)督檢查;

(六) 不能滿足國資監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管要求的其他情形。

第五十八條產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在企業(yè)國有資產(chǎn)交易中弄虛作 假或者玩忽職守、給企業(yè)造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,并依 法追究直接責(zé)任人員的責(zé)任。

第五十九條企業(yè)國有資產(chǎn)交易過程中交易雙方發(fā)生爭議 時,當(dāng)事方可以向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)申請調(diào)解;調(diào)解無效時可以按照 約定向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第六章附則

第六十條 本辦法所稱產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)是指省級以上國資監(jiān) 管機構(gòu)選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易所(中心)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)在省級以上國資監(jiān)管機構(gòu)選擇的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中 選擇產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)。

第六十一條境外國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè) 在境內(nèi)投資企業(yè)的資產(chǎn)交易,比照本辦法規(guī)定執(zhí)行。

第六十二條企業(yè)在資產(chǎn)交易過程中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)歸屬不清的, 應(yīng)通過司法途徑進行產(chǎn)權(quán)界定。

第六十三條 金融、文化類國家出資企業(yè)的國有資產(chǎn)交易和 上市公司的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓等行為,國家另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

第六十四條政府設(shè)立的各類股權(quán)投資基金投資形成的企 業(yè)產(chǎn)(股)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓,按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

第六十五條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。我市現(xiàn)行企業(yè)國有 資產(chǎn)監(jiān)管有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的,以本辦法為準(zhǔn)。


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